1.0Fortune Insighthttps://prime.fortuneinsight.com/web渾水https://prime.fortuneinsight.com/web/posts/author/muddydirtywaterrich600338<blockquote class="wp-embedded-content"><a href="https://prime.fortuneinsight.com/web/posts/835092">復刻《壹周》畢打街閒人專欄：香港證監會的紀律處分權力與執法程序</a></blockquote> <script type='text/javascript'> <!--//--><![CDATA[//><!-- !function(c,d){"use strict";var e=!1,n=!1;if(d.querySelector)if(c.addEventListener)e=!0;if(c.wp=c.wp||{},!c.wp.receiveEmbedMessage)if(c.wp.receiveEmbedMessage=function(e){var t=e.data;if(t)if(t.secret||t.message||t.value)if(!/[^a-zA-Z0-9]/.test(t.secret)){for(var r,a,i,s=d.querySelectorAll('iframe[data-secret="'+t.secret+'"]'),n=d.querySelectorAll('blockquote[data-secret="'+t.secret+'"]'),o=0;o<n.length;o++)n[o].style.display="none";for(o=0;o<s.length;o++)if(r=s[o],e.source===r.contentWindow){if(r.removeAttribute("style"),"height"===t.message){if(1e3<(i=parseInt(t.value,10)))i=1e3;else if(~~i<200)i=200;r.height=i}if("link"===t.message)if(a=d.createElement("a"),i=d.createElement("a"),a.href=r.getAttribute("src"),i.href=t.value,i.host===a.host)if(d.activeElement===r)c.top.location.href=t.value}}},e)c.addEventListener("message",c.wp.receiveEmbedMessage,!1),d.addEventListener("DOMContentLoaded",t,!1),c.addEventListener("load",t,!1);function t(){if(!n){n=!0;for(var e,t,r=-1!==navigator.appVersion.indexOf("MSIE 10"),a=!!navigator.userAgent.match(/Trident.*rv:11\./),i=d.querySelectorAll("iframe.wp-embedded-content"),s=0;s<i.length;s++){if(!(e=i[s]).getAttribute("data-secret"))t=Math.random().toString(36).substr(2,10),e.src+="#?secret="+t,e.setAttribute("data-secret",t);if(r||a)(t=e.cloneNode(!0)).removeAttribute("security"),e.parentNode.replaceChild(t,e)}}}}(window,document); //--><!]]> </script><iframe sandbox="allow-scripts" security="restricted" src="https://prime.fortuneinsight.com/web/posts/835092/embed" width="600" height="338" title="“復刻《壹周》畢打街閒人專欄：香港證監會的紀律處分權力與執法程序” — Fortune Insight" frameborder="0" marginwidth="0" marginheight="0" scrolling="no" class="wp-embedded-content"></iframe>https://prime-fortuneinsight-cloud.s3.ap-southeast-1.amazonaws.com/web/wp-content/uploads/2025/02/05134848/uUHbkepvzURb7LBJCjv-XSiolSUA-mCTIn1iFaJ9Yg-2.jpeg19201280文章專欄內所有內容均屬Fortune Insight Prime所有。版權所有，翻印必究。 ————————————————————————————————————————————————– 復刻《壹周》畢打街閒人專欄：香港證監會的紀律處分權力與執法程序 在香港，證券及期貨事務監察委員會（證監會）擁有廣泛的紀律處分權力，旨在維護市場的公平性和透明度。根據《證券及期貨條例》，證監會可以對涉嫌違反法律的行為進行調查，並採取相應的執法行動。證監會的紀律處分權力涵蓋了多種情況，包括對持牌人及註冊人的失當行為進行制裁。這些制裁措施包括公開或私下譴責、罰款、暫時吊銷或撤銷牌照等。在面對嚴重違規行為時，證監會可將案件轉交給香港警務處或廉政公署進行進一步調查。 當證監會發現違規行為時，會啟動調查程序。根據《證券及期貨條例》第182條，證監會有權要求相關人士提供調查所需的文件和資料。若受調查者拒絕合作，則可能面臨法律後果，包括罰款和監禁。此外，證監會也可向法庭申請禁制令，以防止涉嫌違規者處置其資產或繼續經營業務。在紀律處分過程中，受影響的人士可以透過法院提出民事訴訟以追求賠償。市場失當行為審裁處的裁定可作為私人民事訴訟中的證據。然而，守則及指引本身並不具法律效力，證監會只能根據總體原則對違反者進行懲處。 證監會的懲罰措施包括罰款，其金額可達到每位受影響人士1000萬港元或因失當行為而獲得的利潤的三倍，以較大者為準。此外，針對非持牌人士如董事或公司秘書等，若其失當行為影響到持牌機構，證監會同樣可以施加制裁。 在執法過程中，證監會也與其他國家及地區的監管機構保持密切合作。這些合作不僅限於信息共享，也包括共同調查跨境金融集團的違規行為。此外，證監會是國際證監會組織的活躍成員，參與全球性的監管標準制定和執行。 總體而言，香港的紀律處分制度旨在通過有效的執法和透明的程序來保護投資者利益，促進市場的穩定性和信任度。隨著金融市場的不斷發展，這些紀律措施和程序也需不斷更新，以應對新的挑戰和風險。 ————————————————————————————————————————————————- Trader K： Trader K 的 NewbieTrade 由資深股票交易員及具投資銀行背景的團隊共同開發的AI引擎，通過深度學習及機器學習演算法，精準分辨出即將展開趨勢嘅股票。化繁為簡變成兩個箭嘴，為投資者做出更準確嘅預測同決策。如果你有興趣搵 Trader K 管理Portfolio，可以到以下連結填寫Google Form：https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSf12mv52czX1gYa4PdDbuL1pRZw30JdG6SRJczZilsT4ZD0Dg/viewform Fortune Insight 專欄 Trader K AI洪流股票創富：https://prime.fortuneinsight.com/web/traderk 免責聲明： 渾水清楚明示內容概不構成任何投資意見或購買任何股票及金融產品的特定推薦意見，本專頁的內容亦並非就任何個別投資者的特定投資目標、財務狀況及個別需要而編製。投資者不應只按本專頁的內容進行投資。在作出任何投資決定前，投資者應考慮產品的特點、其本身的投資目標、可承受的風險程度及其他因素，並適當地尋求獨立的財務及專業意見。   最新52萬免息分期套現秘技已出爐（可單獨購買）： https://patreon.com/posts/110633047 極速開戶，老虎證券港股終生0佣！老虎證券開戶優惠碼：MW202410 開戶網址：https://shorturl.at/1jyJT 現凡訂閱【渾水：金融經濟精神食糧（黑會員）】計劃的讀者，可以享用獨家優惠碼，以9折優惠訂閱【渾水 – Fortune Insight Prime港股美股期指實倉即時Broadcast】。 限時優惠，有興趣讀者請儘快申請。 付款時輸入：FMSOMKN2W3 【90後投資經理阿言全權委托投資服務 x 美股AI趨勢交易全權委托投資服務】 炒港股定美股？ Why not both？ 90後投資經理阿言利用 Event-Driven Approach 港股投資策略，多次命中數倍股、十倍股，戰績輝煌。 美股方面，90後投資經理阿言團隊聯乘AI趨勢交易團隊，全港首創美股AI趨勢交易全權委托投資服務！ 如果你有興趣搵90後投資經理阿言管理Portfolio，可以到以下連結填寫Google […]